國金證券股份有限公司關(guān)于廣州中海達(dá)衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場檢查報(bào)告

保薦機(jī)構(gòu)名稱：國金證券股份有限公司???????????被保薦公司簡稱：中海達(dá)
保薦代表人姓名：王展翔???????????????????????聯(lián)系電話：021-68826801
保薦代表人姓名：郭圣宇???????????????????????聯(lián)系電話：021-68826801
現(xiàn)場檢查人員姓名：王展翔、楊萬奇
現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022?年?1?月-2022?年?11?月
現(xiàn)場檢查時(shí)間：2022?年?12?月?28?日
一、現(xiàn)場檢查事項(xiàng)?????????????????????????????????????????現(xiàn)場檢查意見
（一）公司治理?????????????????????????????????????是????否????不適用
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱公司章程及各項(xiàng)規(guī)章制度文件；
（2）查閱“三會(huì)”文件，包括會(huì)議通知、簽到表、會(huì)議決議、會(huì)議記錄、公告等；
（3）實(shí)地查看公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所，了解公司治理及獨(dú)立性情況；
（4）查閱公司股東名冊；
（5）網(wǎng)絡(luò)查詢控股股東對外投資企業(yè)的工商信息等；
（6）查閱公司信息披露文件；
（7）核查是否存在同業(yè)競爭和顯失公平的關(guān)聯(lián)交易等違規(guī)情況。
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容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整
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范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)
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露義務(wù)
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相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)
（二）內(nèi)部控制
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱公司內(nèi)部控制制度；
（2）查閱內(nèi)部審計(jì)資料，包括內(nèi)部審計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告等；
（3）查閱審計(jì)委員會(huì)資料；
（4）對公司相關(guān)人員進(jìn)行訪談；
（5）查閱對外投資管理制度以及投資決策相關(guān)的“三會(huì)”文件等。
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（如適用）
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部審計(jì)部門（如適用）
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用）
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計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）
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工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）
部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問??????√
題等（如適用）
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情況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）
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計(jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）
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計(jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）
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部控制評價(jià)報(bào)告（如適用）
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立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度
（三）信息披露
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件等；
（2）查閱“三會(huì)”文件，包括會(huì)議通知、簽到表、會(huì)議決議、會(huì)議記錄等；
（3）查閱投資者交流的記錄材料，查閱深交所互動(dòng)易網(wǎng)站。
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息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定
（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱公司內(nèi)部控制制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、對外擔(dān)保管理制度等相關(guān)規(guī)定；
（2）查閱公司“三會(huì)”資料、信息披露文件；
（3）對公司相關(guān)人員進(jìn)行訪談；
（4）查閱公司關(guān)聯(lián)交易協(xié)議等相關(guān)資料。
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或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度
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間接占用上市公司資金或者其他資源的情形
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義務(wù)
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務(wù)
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等情形
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應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)
（五）募集資金使用
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱公司募集資金管理制度、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議；
（2）查閱公司涉及募集資金管理及使用的“三會(huì)”資料、信息披露文件；
（3）查閱公司募集資金使用臺(tái)賬、募集資金專戶銀行流水、相關(guān)業(yè)務(wù)合同、會(huì)計(jì)憑證等；
（4）就募集資金存放與使用情況對公司相關(guān)人員進(jìn)行訪談。
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情形
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時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形
變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資
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金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)
投資
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益是否與招股說明書等相符
（六）業(yè)績情況
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱公司財(cái)務(wù)報(bào)表、公告等文件；
（2）查閱行業(yè)研究報(bào)告，同行業(yè)上市公司定期報(bào)告，與公司進(jìn)行對比分析；
（3）就相關(guān)財(cái)務(wù)事項(xiàng)對公司相關(guān)人員進(jìn)行訪談。
（七）公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)人員所做出的承諾文件；
（2）查閱公司定期報(bào)告、臨時(shí)公告等信息披露文件；
（3）對公司相關(guān)人員等進(jìn)行訪談。
（八）其他重要事項(xiàng)
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關(guān)“三會(huì)”文件等；
（2）查閱公司對外投資管理制度、內(nèi)部控制制度、重大合同、大額資金支付記錄及相關(guān)審
批文件；
（3）查閱行業(yè)研究報(bào)告、政策文件、對公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行訪談
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風(fēng)險(xiǎn)
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予以整改
二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明
無。
（本頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于廣州中海達(dá)衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)股份有
限公司?2022?年度持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場檢查報(bào)告》之簽章頁）
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