泰伯網(wǎng)訊，4月6日，證監(jiān)會網(wǎng)站集中公布29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息，涉及中山證券、中信建投證券、海通證券、中金公司、國金證券、東方證券和五礦證券等7家證券公司。

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，在29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息中，針對首發(fā)上市出現(xiàn)的違規(guī)行為處罰最多，涉及多個科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板IPO項目。

其中，上述項目共涉及12家首發(fā)上市公司，包括二十一世紀空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司、深圳信測標準技術(shù)服務(wù)股份有限公司、四方光電股份有限公司、廣東利元亨智能裝備股份有限公司等。

據(jù)統(tǒng)計，針對發(fā)行人商譽減值、股權(quán)情況等核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足、管控薄弱等多種情況，證監(jiān)會對中信證券、中山證券采取了責令改正措施；對中信證券、海通證券采取了監(jiān)管談話措施；對中信證券、海通證券、五礦證券、東方證券、中金公司、國金證券采取了出具警示函措施。

針對掛牌公司重大合同情況、發(fā)行人商譽減值、商業(yè)賄賂、發(fā)行人證券發(fā)行上市當年營業(yè)利潤下滑等核查不充分等情況，證監(jiān)會對36名項目小組負責人采取了監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選3個月、認定為不適當人選6個月、暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月等措施。

日前，證監(jiān)會主席易會滿在中國發(fā)展高層論壇上指出，不少中介機構(gòu)尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力。資本市場必須要有一套公開透明、連續(xù)穩(wěn)定、可預(yù)期的制度體系；監(jiān)管部門也需要進一步加強基礎(chǔ)制度建設(shè)，加快完善相關(guān)辦法、規(guī)定。