春節(jié)前不久，2月8日，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)宣布，向哥倫比亞區(qū)地方法院遞交訴狀，指稱(chēng)這位姜豐年在妻子陳怡樺(Eva Yi-Fen Chen，趨勢(shì)科技CEO)的“協(xié)助”(aided)和“慫恿”(abetted)下，根據(jù)內(nèi)幕消息非法賣(mài)空新浪股票。

巧合的是，根據(jù)SEC的材料，姜豐年涉嫌的賣(mài)空行動(dòng)正好發(fā)生在2005年2月7日(當(dāng)年農(nóng)歷十二月廿九)，距離起訴當(dāng)天整整兩年。

根據(jù)SEC公布的材料，2005年2月3日，包括姜豐年在內(nèi)的新浪董事會(huì)成員收到內(nèi)部郵件，附有新浪2005年保密的運(yùn)營(yíng)計(jì)劃，以及新浪的內(nèi)部分析和公司對(duì)一季度的收入預(yù)測(cè)。

第二天，姜豐年參加新浪董事會(huì)會(huì)議，會(huì)議討論了政策變化對(duì)新浪2005年一季度業(yè)績(jī)的影響。這次會(huì)議還決定，新浪2005年一季度業(yè)績(jī)預(yù)定在2005年2月7日市場(chǎng)交易結(jié)束后對(duì)外發(fā)布。會(huì)議后，姜豐年就飛回美國(guó)洛杉磯家中，與妻子陳怡樺見(jiàn)面。

SEC在訴狀中稱(chēng)，姜豐年在接下來(lái)兩天里，設(shè)計(jì)了在新浪發(fā)布業(yè)績(jī)前賣(mài)空新浪股票的計(jì)劃，并將計(jì)劃告訴了妻子陳怡樺。為了避免此次內(nèi)幕交易被查，姜豐年獲得其妻許可，使用了由妻子控制、但不屬于二人的賬戶進(jìn)行交易。陳怡樺知道，利用這個(gè)信息的交易，違背了姜豐年對(duì)于新浪的信托和保密責(zé)任(duty of fiduciary trust and confidence)。

2005年2月7日凌晨?jī)牲c(diǎn)，在妻子陳怡樺同意下，姜豐年下達(dá)了八份賣(mài)空指令，共賣(mài)空20萬(wàn)股新浪股票。

由于指令規(guī)模和性質(zhì)問(wèn)題，經(jīng)紀(jì)公司打電話給陳怡樺，核實(shí)陳是否打算下達(dá)交易指令，并從陳處獲得證實(shí)。隨后，9點(diǎn)20分，經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行了四份賣(mài)空交易指令，共計(jì)7萬(wàn)股，價(jià)格區(qū)間在27美元/股至27.25美元/股之間，合計(jì)189.5萬(wàn)美元。由于該交易賬戶的交易能力限制，經(jīng)紀(jì)公司沒(méi)有執(zhí)行剩下四份指令。

2005年2月7日晚間股市收市后，新浪發(fā)布了對(duì)2005年一季度業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)，聲稱(chēng)公司估計(jì)一季度收入在4300萬(wàn)美元至4700萬(wàn)美元之間，將比2004年四季度的5690萬(wàn)美元減少1000萬(wàn)至1400萬(wàn)美元。消息發(fā)布以后，新浪股票下跌21%，至21.60美元/股；第二天開(kāi)盤(pán)20.23美元/股，比前一交易日收盤(pán)價(jià)下跌26%。

經(jīng)紀(jì)公司一位代表在新浪發(fā)布消息后，曾打電話到陳怡樺家中，詢問(wèn)陳或其家人是否與新浪有關(guān)聯(lián)。陳怡樺回答說(shuō)她家中沒(méi)有任何人與新浪有關(guān)聯(lián)。

三天以后，經(jīng)紀(jì)公司接到一位代表陳怡樺的律師電話，要求取消另外四份賣(mài)空新浪股票的交易指令。該律師稱(chēng)，交易指令是由該賬戶名義所有人錯(cuò)誤下達(dá)的，而這個(gè)人恰巧是陳的母親，她居住在臺(tái)灣。這位律師沒(méi)有提及姜豐年?duì)可嫫渲?，也沒(méi)有提及姜豐年與陳怡樺的關(guān)系。但此時(shí)指令已經(jīng)在市場(chǎng)上執(zhí)行，經(jīng)紀(jì)公司無(wú)法取消，而陳怡樺態(tài)度強(qiáng)硬。最終經(jīng)紀(jì)公司同意，允許陳怡樺對(duì)其控制賬戶平倉(cāng)，最終獲利25.783307萬(wàn)美元。

主控律師約翰評(píng)價(jià)說(shuō)：“這個(gè)案子本身就夠糟糕的了，更糟的是他們企圖掩蓋的過(guò)程完全是欲蓋彌彰，越陷越深?！?

SEC興訴之后，姜豐年和其妻陳怡樺同意接受SEC的處罰，包括上繳非法所得25萬(wàn)多美元，并認(rèn)罰約40萬(wàn)美元。不過(guò)，兩人既未承認(rèn)也未否認(rèn)SEC在訴狀中的指控。

對(duì)于此次被罰事件，姜豐年不愿多談。2月28日，身在美國(guó)的姜豐年在電話里對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者表示，關(guān)于SEC處罰問(wèn)題，不方便發(fā)表任何評(píng)論。他同時(shí)表示，將于一兩個(gè)星期之后回到中國(guó)，繼續(xù)經(jīng)營(yíng)他的新公司——新傳寬頻的業(yè)務(wù)。

不過(guò)，根據(jù)美國(guó)證交所發(fā)布的公告，對(duì)姜豐年的處罰，包括在五年之內(nèi)不得再擔(dān)任上市公司高管，這對(duì)于他正在力推的新傳，無(wú)疑是一個(gè)陰影。